前州街高管对客户采取“诱饵和转换”:美国检察官

2019-03-02 03:09:01

波士顿(路透社) - 一位前国家街道公司(STT.N)的高管通过承诺向银行的几个客户收取低额费用来执行数十亿美元的交易,然后秘密向他们提出佣金,从而进行“诱饵和转换”,美国检察官周一表示检察官威廉约翰斯顿告诉波士顿联邦陪审团,前执行副总裁罗斯麦克莱伦试图欺骗包括科威特主权财富基金和欧洲养老基金在内的客户数百万美元约翰斯顿在接受三周审判后的最后辩论中表示,证据显示麦克莱伦从2010年到2011年指示员工向客户收取隐藏的佣金,以便“秘密挑选State Street的客户口袋”他说McLellan,在帮助下另外两名在审判中作证反对他的高管,虽然银行承诺低收费并以最佳利益行事,但多收了客户美国司法部的律师约翰斯顿说:“从根本上说,这是最古老,最基本的欺诈行为之一:诱饵和开关”但McLellan的律师Martin Weinberg表示,他的客户从未打算欺骗任何人,并认为根据客户合同允许加价他敦促陪审员诋毁控方的明星证人Edward Pennings和Richard Boomgaardt的证词,他们是2017年认罪的另外两名State Street高管温伯格说,两人都认为McLellan是他们的“自由之门”,因为他们同意作证希望宽恕量刑,反对他,这一事实已经“破坏”了他们在证券欺诈审判中的证词温伯格说:“如果你不相信他们,那么政府就会失败”案件发生在2014年State Street和英国金融行为管理局之间的和解协议之后,这家总部位于波士顿的银行在当时支付了2290万英镑(即3800万美元)的罚款,用于对某些交易中的六个客户加价 2017年,State Street同意支付6460万美元用于解决相关的美国刑事和民事调查,并签署了延期起诉协议六个客户包括科威特投资局和爱尔兰,英国和荷兰的养老基金所有六家公司都使用了该银行的“过渡管理”业务,这有助于机构客户在资产管理人之间转移投资或清算大型投资组合检察官表示,麦克莱伦还通过对代表其进行的交易收取隐性费用,